**Werelds grootste bank bestraft met boete van $32.400.000 voor schending van wetgeving**
Een grote Chinese bank, de Industrial and Commercial Bank of China (ICBC), is bestraft door Amerikaanse toezichthouders vanwege schending van de Bank Secrecy Act en andere wetten. De bank zal in totaal $32,4 miljoen moeten betalen vanwege het niet naleven van anti-witwasprotocollen, het niet rapporteren van achterstallige documenten en het onthullen van vertrouwelijke informatie zonder toestemming.
Volgens de New York State Department of Financial Services (DFS) heeft de ICBC in maart 2018 een bevel tot staken en desisten gekregen van het Federal Reserve-systeem vanwege ontoereikende anti-witwasprotocollen in hun New York-vestiging. Ondanks herhaalde beoordelingen bleven er problemen bestaan, waaronder het vervalsen van nalevingsdocumenten door een voormalige medewerker op instructie van een leidinggevende.
De bank heeft ook vertrouwelijke toezichtsinformatie onthuld aan een buitenlandse toezichthouder zonder toestemming, wat resulteerde in een schending van de New York Banking Law.
Naast de boete heeft de DFS geëist dat de bank een gedetailleerd plan indient ter verbetering van hun nalevingsbeleid, bedrijfsbestuur, klantenonderzoeksvereisten en behandeling van vertrouwelijke informatie.
Let op: dit artikel is voor informatieve doeleinden en vormt geen financieel advies.
