Een voormalige makelaar bij Wells Fargo, Andrew J. Egber, heeft een schorsing opgelegd gekregen door de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) vanwege beschuldigingen van het stelen van geld van klanten. In een overeenkomst van instemming en vrijwaring (AWC) werd vastgesteld dat Egber twee FINRA-regels heeft overtreden door opzettelijk verzoeken tot samenwerking bij een onderzoek te negeren.
Vorige maand heeft Wells Fargo Egbers Formulier U5 aangepast, waarin gemeld werd dat er een intern onderzoek liep naar “mogelijke diefstal van klantengelden.” Het indienen van een Formulier U5 is verplicht voor bedrijven om de redenen voor het vertrek van een voormalige werknemer toe te lichten. FINRA meldt dat Egber ervoor heeft gekozen om deze verzoeken tot medewerking beide te weigeren.
Als gevolg hiervan is Egber verbannen om in welke rol dan ook samen te werken met een FINRA-lidorganisatie, inclusief administratieve of ambtelijke functies. De AWC zal deel uitmaken van Egbers permanente disciplinaire dossier en zal beschikbaar zijn via het openbaarmakingsprogramma van de toezichthouder.
*Let op: Dit artikel is geschreven vanuit persoonlijk perspectief en bevat geen financieel advies.*
