Het Amerikaanse Commodity Futures Trading Commission (CFTC) heeft bepaald dat het in de Seychellen gevestigde cryptocurrency-makelaarsbedrijf Falcon Labs bijna $2 miljoen moet betalen om schikkingen te treffen voor naleving van regelgeving.
Falcon Labs heeft zich volgens de CFTC niet correct geregistreerd bij de toezichthouder en zal daarom in totaal $1.768.512 betalen in de eerste actie van de toezichthouder tegen een niet-geregistreerde futures commission merchant (FCM).
De CFTC heeft bevolen dat Falcon Labs stopt met het opereren als een niet-geregistreerde FCM door Amerikaanse personen toegang te geven tot handelsplatforms voor derivaten van digitale activa. De schikking vereist ook dat Falcon Labs $1.179.008 terugbetaalt en een civiele boete van $589.504 betaalt.
Volgens de CFTC heeft Falcon Labs “orders gesolliciteerd of geaccepteerd” van Amerikaanse klanten vanaf ongeveer oktober 2021 tot minstens 27 maart 2023. Tijdens deze periode fungeerde Falcon Labs als tussenpersoon voor klanttransacties op verschillende digitale activabeurzen, inclusief institutionele klanten in de VS. Falcon Labs gaf klanten directe toegang tot de beurzen door eerst een hoofdaccount onder zijn eigen naam aan te maken en vervolgens geassocieerde sub-accounts aan te maken. Over het algemeen hebben de beurzen geen klantidentificatiegegevens gevraagd of verstrekt voor de houders van de subaccounts.
De schikking van Falcon Labs komt iets meer dan een week nadat de voorzitter van de CFTC, Rostin Behnam, waarschuwde dat de cryptocurrency-industrie “waarschijnlijk in de komende zes tot 18 maanden of zes tot 24 maanden weer een cyclus van handhavingsmaatregelen zal zien.”
*Disclaimer: Deze informatie is niet bedoeld als financieel advies en is enkel gebaseerd op eigen perspectief.*
