De U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) zal $63,1 miljoen aan boetes innen bij negen beleggingsadviseurs en drie makelaars-dealers vanwege het gebruik van ongeoorloofde communicatiemethoden.
De SEC zegt dat de 12 Wall Street-bedrijven de wettelijke recordkeeping-statuten van federale effectenwetten hebben overtreden nadat hun werknemers, waaronder supervisors en managers, off-channel communicatiemethoden hebben gebruikt om berichten te verzenden en te ontvangen.
De toezichthouder zegt ook dat de betrokken bedrijven nalieten om hun personeel “redelijk te controleren” omdat ze geen protocollen hadden ingesteld die het gebruik van ongeautoriseerde berichtenplatforms hadden kunnen stoppen of detecteren.
Onder de bedrijven die zijn aangeklaagd door de SEC zijn financiële dienstverlener Charles Schwab, miljardenbank Santander en alternatieve vermogensbeheerder Blackstone.
Naast de geldboetes hebben de Wall Street-bedrijven volgens de SEC ingestemd met een berisping en om te stoppen en af te zien van verdere recordkeeping-overtredingen. De toezichthouder voegt eraan toe dat de bedrijven nu bezig zijn met het herzien van protocollen om lacunes in nalevingsbeleid en -procedures aan te pakken.
Zegt Sanjay Wadhwa, waarnemend directeur van de Afdeling Handhaving van de SEC,
“Wanneer bedrijven tekortschieten in die verplichtingen, gaan de gevolgen veel verder dan onvoldoende documentproductie; dergelijke mislukkingen impliceren de transparantie en de integriteit van de markten en hun deelnemers, zoals de bedrijven in kwestie hier.”
Het bericht $63.100.000 Boete Raakt 12 Financiële Reuzen, Waaronder Charles Schwab en Santander, Terwijl SEC Grote Handhavingsactie uitgeeft verscheen eerst op The Daily Hodl.
