$15,000,000 boete treft Amerikaanse bankgigant nadat werknemers naar verluidt miljoenen hebben opgenomen van de rekeningen van rijke klanten.

Morgan Stanley’s wealth management arm zal een boete van vele miljoenen betalen nadat vier voormalige financieel adviseurs geld zouden hebben gestolen van klantrekeningen.
De U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) beschuldigt Morgan Stanley Smith Barney (MSSB) van het niet implementeren van maatregelen en beleid die vier ex-financieel adviseurs hadden kunnen stoppen om klantengelden te plunderen.
Tussen mei 2015 en juli 2022 hebben de voormalige financieel adviseurs in kwestie volgens de SEC honderden transfers geïnitieerd van klantrekeningen naar rekeningen die zij controleerden voor persoonlijk gewin.
De SEC zegt dat MSSB geen systeem had om financieel adviseurs die de rekeningen van klanten controleren te betrappen op frauduleuze vermelding van hun eigen namen als begunstigden van Automatic Clearing House (ACH) betalingsinstructies. Het gebrek stelde de voormalige werknemers in staat om miljoenen dollars uit klantrekeningen te halen zonder gedetecteerd te worden.
Volgens de SEC is het falen van MSSB om redelijkerwijs toezicht te houden op de voormalige werknemers een schending van de Investment Advisers Act van 1940 en de Securities Exchange Act van 1934.
MSSB stemt ermee in om $15 miljoen aan boetes te betalen zonder de beschuldigingen van de SEC toe te geven of te ontkennen. De firma stemt ook in met een staakt-het-vuren bevel en een veroordeling, terwijl een compliance consultant de beleidsregels en procedures mag herzien die betrokken zijn bij de vrijgave van fondsen van klantrekeningen.
Morgan Stanley heeft ook alle getroffen klanten gecompenseerd voor hun verliezen. Sinds 2000 heeft Morgan Stanley meer dan $4,712 miljard uitgegeven om handhavingsacties met betrekking tot schendingen van de bescherming van beleggers op te lossen, volgens de Violation Tracker database.
Het bericht $15,000,000 Boete Treft Amerikaanse Bankreus Nadat Werknemers Naar Verluidt Miljoenen Hebben Weggehaald Uit Rekeningen Van Welgestelde Klanten verscheen eerst op The Daily Hodl.