Een voormalige banktoezichthouder en senior manager bij de Federal Reserve Bank of Richmond (FRBR) zou tientallen jaren achter de tralies kunnen belanden voor het gebruik van vertrouwelijke informatie om aandelen van Amerikaanse banken te verhandelen.
Het Amerikaanse ministerie van Justitie (DOJ) zegt dat voormalig FRBR-functionaris Robert Brian Thompson schuldig heeft gepleit aan één aanklacht van handel met voorkennis en één aanklacht van het doen van valse verklaringen.
Het DOJ zegt dat Thompson zijn positie misbruikte en vertrouwelijke toezichtsinformatie misbruikte om 69 transacties uit te voeren met aandelen van zeven niet nader genoemde financiële instellingen. Volgens het DOJ leverden Thompson’s handelsactiviteiten hem persoonlijke winsten op ter waarde van $771,678.
Om zijn handel met voorkennis te verdoezelen, maakte Thompson frauduleuze invoergegevens op zijn Formulier D, waarin stond dat hij geen aandelen bezat in enige openbaar genoteerde financiële instelling. Hij beweerde ook dat hij zich niet bezighield met gedrag dat een belangenconflict vertegenwoordigt of een schending van de wet of het beleid van de FRBR.
Het Formulier D van de Fed vereist van werknemers dat ze bekendmaken of ze activa bezitten, inclusief aandelen in banken die zijn geregistreerd bij het Federal Reserve System.
Het DOJ zegt dat de fraude plaatsvond tussen oktober 2020 en februari 2024.
Voor zijn daden staat Thompson een maximale straf van 20 jaar gevangenisstraf te wachten voor één aanklacht van handel met voorkennis en vijf jaar voor één aanklacht van het doen van valse verklaringen op zijn Formulier D.
Thompson staat gepland voor veroordeling op 19 maart 2025.
