De Commodity Futures Trading Commission (CFTC) heeft meer dan $1 miljoen betaald aan een klokkenluider die de toezichthouder informeerde over “ongepaste handel” in verband met de cryptomarkt. De CFTC benadrukt dat de informatie van de klokkenluider heeft geleid tot handhavingsmaatregelen.
Ian McGinley, directeur handhaving bij de toezichthouder, meldt dat het merendeel van de tips van klokkenluiders van de CFTC in het afgelopen begrotingsjaar betrekking had op digitale activa.
Het klokkenluidersprogramma beloont personen die vrijwillig de CFTC voorzien van informatie over overtredingen van de Commodities Exchange Act (CEA) die leiden tot succesvolle handhavingsmaatregelen met monetaire sancties van meer dan $1 miljoen. Klokkenluiders ontvangen tussen de 10%-30% van de opgelegde sancties. Sinds de toekenning van de eerste beloning in 2014 heeft het programma bijna $3,2 miljard aan sancties opgeleverd en ongeveer $380 miljoen uitbetaald aan klokkenluiders.
Dit jaar heeft de CFTC diverse handhavingsmaatregelen tegen cryptobedrijven goedgekeurd. In januari spande de toezichthouder een civiele handhavingsactie aan tegen de exchange Debiex, die ervan werd beschuldigd gelden te hebben verduisterd die bedoeld waren voor de handel in digitale activa.
In maart hebben de CFTC en het Department of Justice (DOJ) een aanklacht ingediend tegen de cryptobeurs KuCoin en twee van zijn oprichters, waarbij het bedrijf werd beschuldigd van het opzetten van een “niet-vergunde geldovermakingsactiviteit” en het niet naleven van een adequaat antiwitwasbeleid, het niet adequaat verifiëren van de identiteit van klanten en het niet melden van verdachte activiteiten.
In mei heeft de CFTC ook de cryptocurrency-makelaardij Falcon Labs, geregistreerd op de Seychellen, bevolen om bijna $2 miljoen te betalen vanwege vermoedelijke niet-registratie bij de toezichthouder.
*Disclaimer: Dit artikel bevat geen financieel advies en is puur informatief vanuit ons eigen perspectief.*
